长江证券一营业部被增加内部合规检查次数

都市科技网 网络 2024-09-19 14:17:23
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9月19日，北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部开出“罚单”。因存在委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为，该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。

近期，券商营业部违规问题高发，主要涉及内控制度不完善、制度建设不规范投资者适当性管理不规范、违规承诺保本保收益等多个方面。