因存在自营合规风控把关不到位等四方面问题，华泰证券被监管责令改

　　在对华泰证券股份有限公司(简称“华泰证券”，601688.SH)开展了现场检查后，4月19日，江苏证监局发布《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》，因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四项问题，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。

　　澎湃新闻注意到，4月12日，证监会及沪深交易所制定并出台一揽子落实“国九条”配套政策文件和制度规则之后，“监管风暴”愈加强劲，近期已有8家券商被监管处罚或立案。

　　华泰证券存在四大问题

　　具体来看，江苏证监局认为，自营业务方面，华泰证券在债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。

　　客户管理方面，华泰证券向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证;向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证;未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。

　　从业人员管理方面，经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。

　　内控方面，华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合华泰证券子公司内部跟投规定。

　　江苏证监局认为，华泰证券上述行为不符合相关规定，决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。华泰证券应在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向江苏证监局提交书面报告。

　　一周内8家券商领罚单

　　4月12日，新“国九条”落地之后，“看门人”排队领罚单，涉及中信证券、海通证券、东吴证券、国信证券、东海证券、华西证券、华泰证券、银河证券等8家券商。

　　仅在4月19日，因股票质押式回购业务存在问题、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位等诸多问题，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施;杜海江作为时任国信证券分管股票质押式回购业务的高管，对该业务违规行为负有领导责任，同样被采取出具警示函的行政监管措施。

　　在华泰证券领罚单之前，江苏证监局向东海证券、华西证券开出罚单。4月18日，江苏证监局发布了《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。因在全面风险管理方面，东海证券未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制、未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作、部分投行项目中存在瑕疵，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施;同时东海证券执行委员会主任(总裁)杨明未能有效落实公司的合规管理目标，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。