银行间市场交易商协会出手，中金公司、中金财富、光大证券等被查

5月29日晚间，中国银行间市场交易商协会网站发布公告称，交易商协会对青白江国投、中金公司、中金财富、建信信托、长春城投、光大证券等6家机构启动自律调查。

值得一提的是，上述机构所涉事情不一。根据公告，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中金公司、中金财富、建信信托被启动自律调查，是因为交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现其存在违规行为。长春城投、光大证券则是在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。

中金公司、光大证券曾担任过相关城投债发行主承销商

尽管交易商协会未对上述机构违规事项作具体说明，但从公开信息来看，中金公司与青白江国投、光大证券与长春城投之间均有过业务往来。

2020年、2021年，青白江国投分别发行了定向债务融资工具“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”，发行规模分别为4亿元、6亿元，发行年限为3年、5年，资金主要用于偿还有息债务，2只债券由中金公司和天津银行担任主承销商。

2023年10月，长春城投在银行间市场发行了“23长春城投MTN004”，发行总额7亿元，发行期限为5年，募集资金拟用于偿还公司存量债券。光大证券担任该项目的主承销商。

严监管的背景下，债券市场与股票市场同样于近期迎来监管风暴。4月12日，交易商协会公告对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会指出，根据市场机构反映的情况，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。

中金公司、光大证券近期均收辖区证监局罚单

值得一提的是，中金公司、光大证券近期均因各种事项收到过监管罚单。

其中，中金公司一个月时间连收三张罚单，涉及合规内控、自营业务、资管业务等多个方面。

4月26日，北京证监局对中金公司下发了警示函。北京证监局指出，经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。