压实“看门人”责任！中金公司两周内连吃3罚单，中信、东莞证券也被

　　5月10日，因开展资产管理业务时存在问题，中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”，601995.SH，3908.HK)两周内第3次被北京证监局采取行政监管措施。

　　同日，中信证券股份有限公司(下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK)和东莞证券股份有限公司(下称“东莞证券”)因在广东泉为科技股份有限公司(原广东国立科技股份有限公司)首次公开发行股票上市的持续督导履职过程中存在违规行为，被广东证监局采取相应的行政监管措施。

　　新“国九条”落地后，资本市场“看门人”排队领罚单。Wind数据显示，4月12日至今，各大上市券商已合计收到了67张罚单。与此同时，在吴清正式接棒易会满成为第十任证监会主席后的3个多月期间，上市券商罚单更是多达89张，且包括“三中一华”在内的多家头部券商悉数在列。

　　此外，澎湃新闻记者不完全统计显示，如果加上非上市券商涉及的罚单，近3个多月内的券商罚单已超过百张，证券行业严监管态势显著。

　　中金公司两周内第3次被“点名”

　　5月10日，北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》称，经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

　　根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。

　　“中金公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。中金公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”北京证监局指出。

　　同时，因中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题，徐翌成作为时任分管上述业务的高级管理人员、于剑作为时任投资经理，均负有责任。北京证监局决定对徐翌成、于剑采取出具警示函的监督管理措施。